金融商品取引業登録サービス

金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）の登録手続について、登録に関する事前のご相談から始まり、登録に必要な書類作成や当局との折衝や登録申請をお客さまの代理人として行い、金融商品取引業の登録までサポートさせていただきます。

具体的なサービス内容は次の通りです。（標準的な内容を示しており、お客さまのご事情にあわせ、必要なサービスのみをご利用いただくことが可能です）

• 全般的なアドバイス
• 登録要件を充足するための社内体制や人員等に関するコンサルティング
• 必要な人材の採用サポート（採用予定の人材が要件を満たすか否かを助言いたします）
• コンプライアンスや内部監査業務のサポート
• 申請書類一式（申請書本体はもとより、概要書やその他申請に先立って提出が必要な書類等を含みます）の作成　※
• 業務方法書や各種社内規則の作成　※

• 当局との折衝
• 申請（本申請）の代理
• 登録通知書の受領同行
• 登録後の営業保養金の供託手続き（投資助言・代理業のみを行う場合）
※本業務のみ弁護士法人トラスティルが担当します
• 各種協会（投資顧問業協会、第二種金融商品取引業協会、投信協会、日本証券業協会等）への加入手続サポート

ご依頼から登録完了までのサービスの流れについては、ご依頼の流れをご参照ください。

なお、金融商品取引業や適格機関投資家等特例業務について、その内容については、

「金融商品取引業とは？その種類と内容」を、登録に必要な条件は、

「金融商品取引業の登録に必要な要件（総論） 」をそれぞれご覧ください。

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電話・メールによる弊社サービスについてのご案内は無料（ご相談は有料）にて承ります。